期货法律法规

多选题甲看到近期期货市场火爆,便私下与朋友乙商量共同开办一个期货交易所,刚开业三天就被人举报;经查,该期货交易所并未经中国证监会批准。对此二人的行为,按照《刑法》的规定,应当( )。

A.处三年以下有期徒刑或者拘役 
B.处三年以上十年以下有期徒刑
C.并处五万元以上五十万元以下罚金 
D.并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

参考答案:A, D进入在线模考
《刑法修正案》第三条第(一)项规定,将刑法第一百七十四条修改为:“未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑。并处五万元以上五十万元以下罚金。本案中甲乙二人刚开业三天就被人举报,不属于情节严重的情况。

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1期货公司办理下列( )事项,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

A.变更法定代表人
B.变更住所或者营业场所
C.设立或者终止境内分支机构
D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

2在一起以期货公司为债务人的期货纠纷案件中。债权人申请人民法院对期货公司的自有资金依法冻结,如果法院采纳债权人的申请,必须符合以下( )条件。

A.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分
B.期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据
C.期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金
D.期货公司为债务人

3擅自设立金融机构罪中的金融机构是指( )。

A.商业银行 
B.期货交易所
C.期货经纪公司 
D.期货业协会

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