多选题
期货法律法规
2010-06-23
当符合下列（ ）条件时，期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事费任。
A．该分支机构已经取得营业执照和经营许可证
B．该民事责任为分支机构所不能承担
C．该经营活动超出了分支机构的经营范围
D．期货公司在管理上有过错
参考答案
A, B, C
答案解析
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十二条规定，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任。该分支机构不能承担的，由期货公司承担。
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A．有权依法对期货公司进行监督管理
B．有权依法对期货公司分支机构进行监督管理
C．中国证监会派出机构无权监督管理期货公司
D．中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理
A．在执业过程中不得以获取利益为目的
B．在执业过程中获取利益的应当退还
C．在执业过程中获取不正当利益的应当退还
D．在执业过程中应严格自律，不为违法违规行为
A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为。应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
C．期货公司擅自以客户的名义进行交易。客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%
D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任