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单选题证券交易(旧版)

2007-12-11

根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过（　　）

A．5

B．8

C．10

D．12

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参考答案

C

答案解析

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1 不属于风险监察内容的是（　　）

A．事先预警

B．实时监控

C．事后监查

D．信息反馈

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2 证券自营业务风险防范的原则是（　　）

A．重点防范原则

B．综合防范原则

C．二者都是

D．二者都不是

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3 证券自营业务的风险防范须从（　）和（　）两个方面入手。

A．改善外部环境和加强内部防范

B．改善外部环境和加强内部自律管理

C．明确界定权限和制定量化指标

D．重点防范和综合防范

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