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单选题证券交易(旧版)

2007-12-11

下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件（　　）

A．证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为

B．证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完

C．近二年经营不出现亏损

D．有健全的风险管理制度

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参考答案

C

答案解析

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1 证券服务部不能从事下列哪项业务（　　）

A．提供证券交易行情

B．为客户办理资金存取

C．提供合法的信息咨询

D．提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式

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2 证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（　　）

A．出纳差错、交易差错

B．出纳差错、事故性差错

C．事故性差错、非事故性差错

D．事故性差错、责任性差错

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3 对于责任性差错，处理方法错误的是（　　）

A．赔偿经济损失

B．情节严重的给予纪律处分

C．无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金

D．按工作职责确定责任人

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