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多选题证券交易(旧版)

2007-12-11

证券公司的风险准备金不得用于（　）。
A．赔偿证券公司的失误而对客户造成的损失
B．抵减税收
C．补偿自营买卖中的损失
D．罚款支出

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参考答案

B, D

答案解析

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1 以下关于自律管理的描述，正确的是（　）。
A．自律管理是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范
B．自律管理包括制度建设、内部监察、行业检查等内容
C．证券公司为加强管理应在内部设立专门的稽核机构
D．各交易场所、证券业协会通过制定行业规章，以保证证券市场健康发展

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2 为控制证券公司的自营风险，证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》规定（　）。
A．证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1
B．证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1
C．证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50％
D．证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的80％

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3 证券交易的特征主要表现为（　）

A．流动性、安全性和收益性

B．流动性、收益性和风险性

C．流动性、安全性和风险性

D．收益性、安全性和风险性

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