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多选题证券交易(旧版)

2007-12-11

证券营业部财务管理制度的主要内容包括（　）。

A．认真履行财务管理工作职责

B．严格执行国家有关部门制定的各项财务规章制度

C．检查监督各类资金和财产的管理和使用情况

D．正确核算各项财务收支

E．进行严格的内部管理

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参考答案

A, B, C, D

答案解析

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1 以引起风险的原因为标准，证券交易风险可分为以下几种类型（　）。

A．法律风险

B．政策风险

C．市场风险

D．经营风险

E．管理风险

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2 证券交易系统性风险包括（　）。

A．利率风险

B．购买力风险

C．经济风险

D．政治风险

E．转换风险

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3 证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形（　）。

A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

B．证券公司工作人员申报差错引起的风险

C．无权或越权代理而造成的风险

D．技术原因而造成的风险

E．交割失误引起的风险

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