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多选题证券交易(旧版)

2007-12-11

证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（　）。

A．出纳差错

B．交易差错

C．事故性差错

D．责任性差错

E．技术性差错

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参考答案

A, B

答案解析

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1 证券营业部对业务差错的处理原则有（　）。

A．按差错性质确定责任

B．按损失大小追究责任

C．建立差错事故报告制度

D．明确差错处理程序和审批权限

E．加强内部管理制度

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2 证券营业部业务应急的日常准备的内容有（　）。

A．组织备份

B．数据备份

C．物质备份

D．信息资料备份

E．相关协议

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3 证券营业部交易系统常见故障的应急处理有（　）。

A．自助委托中断可启用柜台委托

B．远程终端中断可改用电话自动委托

C．电话自动委托中断可改用电话报单委托

D．客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据

E．银证转帐系统故障，应说服客户待故障排除后再办理

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