多选题 证券交易(旧版)
2008-12-08

证券公司申请成为交易所的会员,其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括( )。

A.申请报告  
B.中国证监会核发的经营证券业务许可证  
C.机构章程  
D.主要业务规章制度  
E.部门设置和证券业务人员名册

参考答案

A, B, C, D, E

答案解析

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A.有形席位  
B.无形席位  
C.普通席位  
D.特别席位  
E.代理席位
A.遵守交易所章程  
B.维护投资者和交易所的合法权益  
C.接受证券交易所的监督  
D.具有会员资格  
E.缴纳席位费
A.必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人  
B.必须具有独立的法人地位,并具有承担从事证券代理业务风险的能力  
C.有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员  
D.有固定的交易场所和合格的交易设施  
E.有健全的组织机构和管理制度