多选题
证券交易(旧版)
2008-12-08
证券公司申请成为交易所的会员,其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括( )。
A.申请报告
B.中国证监会核发的经营证券业务许可证
C.机构章程
D.主要业务规章制度
E.部门设置和证券业务人员名册
参考答案
A, B, C, D, E
答案解析
暂无解析
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A.必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B.必须具有独立的法人地位,并具有承担从事证券代理业务风险的能力
C.有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D.有固定的交易场所和合格的交易设施
E.有健全的组织机构和管理制度