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单选题证券交易(旧版)

2007-12-10

证券公司证券自营业务买卖的对象是（　）。

A．上市证券

B．非上市证券

C．两者都有

D．所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

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参考答案

C

答案解析

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1 对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（　　）。

A．证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

B．证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件

C．中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查

D．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请

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2 申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（　）的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。

A．一年

B．二年

C．三年

D．四年

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3 已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前（　　）内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。

A．两个月

B．三个月

C．六个月

D．一年

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