当上市公司或其关联公司持有证券公司（　）以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。

A．5%

B． 10%

C． 15%

D． 20%

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参考答案

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1 证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是（　）。

A．具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金

B．具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

C．具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

D．具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

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2 关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是（　）。

A．从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算

B．从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项

C．从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收

D．证券公司之间可以互相交割

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3 如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是（　）。

A．证券公司透支

B．证券公司有头寸余额

C．证券公司自营业务产生收益

D．证券公司自营业务产生亏损

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