多选题
法律法规与综合能力
2008-10-16
以下属于银行金融业从业人员的是（ ）。
A．证券公司员工
B．银行业金融机构将业务外包给计算机或网络系统公司
C．银行业金融机构将审计业务外包给会计师事务所
D．银行业金融机构将法律及合规事务外包给律师事务所
E．与银行业金融机构没有直接的劳动合同关系，受有关机构派遣到银行业金融机构中工作的人员
参考答案
A, B, D, E
答案解析
C没有违反规定
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A．不当利用朋友关系、亲属关系或同事关系，向客户推销不适合的产品服务
B．利用在银行工作的优势，在没有明确内部优惠政策的情况下，以明显优于其他普通金融消费者的条件购买本机构销售的产品或提供的服务
C．利用在银行工作的优势，以明显优于其他普通金融消费者的条件为亲属或朋友等提供金融产品，损害所在机构的利益
D．不执行有关向关系人发放贷款的限制性规定，违规向关系人发放优于一般交易的贷款，或以优于一般交易的条件与关系人达成交易
E．不按照法律法规和监管规则要求，执行回避制度，在存在利益冲突时不做任何披露而参与业务经营决策或交易处理
A．在对客户提供的资料存有疑问时，不采取相应的措施进行验证和调查，听之任之
B．省略必要的审核程序，或不当干涉其他信贷审核人员的独立审核意见
C．当客户发生根据合同约定的突发、重大事项之时，不及时调查、处理并上报，而取不作为的态度，甚至掩盖、歪曲事实
D．不进行必要的实地调查，在无可信材料的情况下，即轻率地对授信工作提出意见和建议
E．不按照要求对客户信贷资料、档案进行归案和移送，造成档案资料不完整、不全面