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多选题证券发行与承销(旧版)

2008-10-08

境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有（　　）。

A．《经营外资股业务资格申请表》

B．最近2年承销情况介绍

C．《经营金融业务许可证》(副本)

D．经注册会计师审计的前2年的财务报告

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参考答案

A, B, C, D

答案解析

熟悉境外证券经营机构申请经营外资股业务资格的条件。

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1 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取私募方式，这种方式的特征是（　　）。

A．不需使用严格的招股说明书

B．只需使用信息备忘录

C．招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达

D．正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义

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2 股票的承销方式有（　　）。

A．全额包销

B．余额包销

C．自销

D．代销

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3 清算组由人民法院依据有关法律的规定，组织股东、有关机关及有关专业人士组成。所谓有关机关一般包括（　　）等。

A．国有资产管理部门

B．政府主管部门

C．证券管理部门

D．工商部门

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