下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中，不正确的是（）。-懂题库

1 对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是（）。

A．中国证券业协会

B．国务院院证券监督管理机构分支机构

C．中国证监会

D．证券交易所

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2 （）依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。

A．中国证监会及其派出机构

A．取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

A．A：取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

A．取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

B．中国证券业协会

B．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后五日内向协会报告

B．从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告

C．证券交易所

C．机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

D．证券登记结算机构

D．协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

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3 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循（）原则。

A．专业、诚实、独立、客观

A．独立、客观、公正、审慎、专业、诚实

B．专业、诚实、公平、审慎

B．独立、客观、公平、审慎、专业、诚实

C．独立、客观、公平、审慎

C．独立、客观、公平、审慎、专业、诚信

D．独立、客观、公正、审慎

D．独立、客观、公正、审慎、专业、诚信

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下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中，不正确的是（）。