商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

A．合规管理部门的功能和职责

B．保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

B．保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施

B．保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

C．设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

D．合规负责人的合规管理职责

E．合规管理部门的权限

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参考答案

A,B,C,D,E

合规政策至少包括：合规管理部门的功能和职责；合规管理部门的权限；合规负责人的合规管理职责；保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施；合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

A．董事会

B．监事会

C．股东

C．理事会

C．股东

C．理事会

C．股东

D．经理层

E．全体员工

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2 内部审计部门需要向中国证监会或其派出机构报告的事项包括（）。

A．制定的内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划

B．向董事会提交的全面审计工作报告

C．内部审计部门开展异地审计的，应当同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国证监会派出机构

D．外部中介机构对银行的审计报告

E．内部审计部门发现重大问题并报告董事会后，在问题未得到认真查处整改情况下，应直接向中国证监会报告相关情况

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A．市场风险

B．环境风险

C．经济风险

D．系统风险

E．社会风险

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