在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括（）。

A．审议批准商业银行的合规政策

A．对银行有效管理合规风险的情况进行评估

B．制定书面的合规政策

B．负责银行合规风险的有效管理

C．每年向董事会提交合规风险管理报告

C．并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策

C．每年向董事会提交合规风险管理报告

C．负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守

D．发现违规事件时及时采取适当的纠正措施

D．负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门

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参考答案

董事会或董事会下设的委员会应该对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估。

1 中国证监会于（）颁布的《商业银行合规风险管理指引》中对“合规”给出了明确的定义。

A．2005年

B．2006年

C．2008年

D．2012年

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2 内部控制管理职能部门是内部控制的（）。

A．“第一道防线”

B．“第二道防线”

C．“第三道防线”

D．“第四道防线”

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3 以下不属于合规风险管理体系的基本要素的是（）。

A．合规管理目标

B．合规政策

C．合规风险管理计划

D．合规培训与教育制度

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