《商业银行合规风险管理指引》适用于在中华人民共和国境内设立的（）。

A．中资商业银行

B．外资独资银行

C．中外合资银行

D．外国银行分行

E．政策性银行

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参考答案

A,B,C,D

在中华人民共和国境内设立的中资商业银行、外资独资银行、中外合资银行和外国银行分行适用《商业银行合规风险管理指引》。
考点
合规管理的流程

1 银行内部控制的流程包括（）。

A．内部控制环境

B．风险识别与评估

C．内部控制措施

D．信息交流与反馈

E．监督评价与纠正

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2 在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（）。

A．以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查

B．统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行

C．参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理

D．参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理

E．对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告

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3 董事会应履行合规管理职责，其中包括（）。

A．审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

B．任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

C．审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

D．授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

E．商业银行章程规定的其他合规管理职责

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