证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（　　）。

A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录

D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

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参考答案

A, B, C, D

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1 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（　　）。

A．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

B．设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元

C．设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元

D．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

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2 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（　　）。

A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为

B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

C．应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格

D．应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

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3 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定。下列说法正确的有（　　）。

A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元

B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

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