多选题 证券交易(旧版)
2009-11-21

在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与(  )等业务严格分离。

A.资产管理
B.投资银行
C.经纪
D.物业管理

参考答案

A, B, C

答案解析

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A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为
D.委托其他证券公司代为买卖证券的行为
A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
A.法律风险
B.经营风险
C.市场风险
D.政策风险