发布证券研究报告业务的相关法规不包括（　）。

A．《中华人民共和国公司法》

B．《中国银行业协会章程》

C．《中华人民共和国证券法》

D．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

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参考答案

【答案】B
发布证券研宄报告业务的相关法规包括：《中华人民共和国公司法》；《中华人民共和国证券法》；《证券、期货投资咨询管理暂行办法》；《发布证券研究报告暂行规定》；《中国证券业协会章程》；《发布证券研究报告执业规范》。

1 按研究内容分类，证券研究报告可以分为（　）。

A．宏观研究

B．行业研究

C．策略研究

D．公司研究

E．股票研究

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2 在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中，应当载明的事项包括（　）。

A．“证券研究报告”字样

B．证券公司、证券投资咨询机构名称

C．具备证券投资咨询业务资格的说明

D．署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码

E．发布证券研究报告的时间

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3 下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（　）。

A．发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩

B．与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发巾证券研究报告相关人员的考核

C．证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告

D．证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研宄报告相关人员的考核激励标准

E．证券公司接受特定客户委托的，府当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见

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