对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（　　）。

A．依法责令整改，暂停办理相关业务

B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话

C．出具警示函

D．暂停履行职务

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参考答案

A, B, C, D

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1 督察长的主要职责包括（　　）。

A．监督检查基金管理公司内部风险控制情况

B．对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见

C．指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益

D．不定期向基金管理公司的执行董事报送工作报告

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2 督察长的执业素质和行为规范有（　　）。

A．3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历

B．诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录

C．应保持充分的独立性，对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况做出独立、客观、公正的判断

D．对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

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3 督察长不得有下列行为（　　）。

A．擅离职守，无故不履行职责

B．违反规定授权他人代为履行职责

C．兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动

D．对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者做出虚假报告

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