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多选题证券发行与承销(旧版)

2008-08-29

上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括（　　）。

A．证券发行保荐书

B．保荐人尽职调查报告

C．法律意见书

D．律师工作报告

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参考答案

A, B

答案解析

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1 非公开发行股票，发行价格应（　　）。

A．不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的80%

B．不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

C．不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90%

D．不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

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2 关于内核，以下说法正确的是（　　）。

A．内核小组通常由5～10名专业人士组成

B．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员

C．内核小组成员要保持稳定性和独立性

D．内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

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3 提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循（　　）的原则，继续认真履行尽职调查义务。

A．勤勉尽责

B．公开、公平、公正

C．诚实信用

D．公开透明

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