多选题
证券发行与承销(旧版)
2008-08-29
上市公司非公开发行股票，应当符合（ ）。
A．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
B．发行对象认购的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让
C．上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，12个月内不得转让
D．本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定
参考答案
A, D
答案解析
暂无解析
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A．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D．最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
A．督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B．督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C．督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
D．督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件