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单选题证券发行与承销(旧版)

2008-08-28

辅导机构在辅导过程中应将有关资料及重要情况汇总，建立辅导工作底稿，存档备查。辅导工作底稿的存档时间不少于（　　）年。

A．2

B．3

C．5

D．10

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参考答案

C

答案解析

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1 辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地（　　）主要报纸上连续公告（　　），公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。

A．至少1种，1次以上

B．至少1种，2次以上

C．至少2种，5次以上

D．至少2种，2次以上

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2 中国证监会派出机构的监管主要采取（　　）监管的形式，重点监管辅导机构履行勤勉尽责义务的情况。

A．直接

B．间接

C．登记备案

D．实质

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3 辅导对象如发生（　　）情况，可不重新进行辅导。

A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更

B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更

D．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的

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