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单选题证券发行与承销(旧版)

2008-08-27

中国证监会的现场检查包括（　　）。

A．机构、体制与人员的检查

B．财务处理办法的检查

C．规章制度的检查

D．机构、制度、人员的检查和业务的检查

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参考答案

D

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1 1998年（　　）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。

A．《公司法》

B．<证券法》

C．《证券交易法》

D．《国务院关予进一步加强证券市场宏观管理的通知》

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2 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的。其净资本不得低于人民币（　　）。

A．2 000万元

B．5 000万元

C．1亿元

D．2亿元

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3 证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的。中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（　　）个工作臼内解除对其采取的有关措施。

A．2

B．3

C．5

D．10

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