在证券经纪关系中，证券经纪商是（　　）。

A．授权人

B．受托人

C．委托人

D．代理人

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参考答案

B,D

委托单不仅具备委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券经纪商作为受托人以委托人（客户）的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务，明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份。这种委托关系表现为：客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人。故选择BD项。

1 委托的基本要素包括（　　）。

A．证券账号

B．证券品种

C．委托价格

D．委托数量

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2 下列关于上网定价发行具体处理原则的表述中正确的是（　　）。

A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理

C．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销

D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机按每1000股确定一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每中一签认购1000股

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3 （　　）属于证券经营机构的禁止行为。

A．非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为

B．以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为

C．证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为

D．委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

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