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多选题证券交易(旧版)

2008-08-15

证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括（　　）。

A．检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况

B．检查会员的内部风险控制制度

C．全面检查会员遵守法律法规

D．审查代理协议的格式及其合法性情况

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参考答案

A, C, D

答案解析

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1 假设1-5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2口上午，该公司补入资金5000万元，下午17：00前补入资金5000万元，4日上午补人资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是（　　）。

A．该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元

B．该公司2 日在上海证券登记结算公司透支1亿元

C．该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元

D．该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元

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2 为应付电脑系统可能出现的故障，证券营业部设备备份应符合以下要求：（　　）。

A．配备一个以上主路由器

B．配备若干内存条

C．配备一个以上服务器

D．配备若干网卡

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3 证券交易风险的监察包括（　　）。

A．事先预警

B．实时监控

C．事后监察

D．行业检查

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