非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有（　　）。

A．特定对象符合股东大会决议规定的条件

B．发行对象不超过10名

C．发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准

D．发行对象不能为自然人

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参考答案

A, B, C

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1 在发行申请提交发审会前，如果发生（　　）的事项，主承销商应当在两个工作日内向中国证监会书面说明。

A．对发行人发行新股法定条件产生重大影响

B．对发行人业务产生影响

C．对投资者作出投资决策可能产生重大影响

D．对发行人股票价格可能产生重大影响

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2 关于可转换公司债券的发行规模，下列说法正确的是（　　）。

A．可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定

B．可转换公司债券的发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的30%

C．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%

D．预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

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3 关于可转换公司债券下列说法正确的是（　　）。

A．可转换公司债券每张面值100元

B．可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定，但必须符合国家的有关规定

C．上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权利，对于分离交易的可转换公司债券，无此要求

D．上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项

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