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多选题证券发行与承销(旧版)

2008-08-15

证券公司应向（　　）报送年度报告。

A．财政部

B．沪、深证券交易所

C．中国证监会

D．中国证券业协会

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参考答案

B, C, D

答案解析

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1 主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查，包括对上市公司（　　）。

A．财务和经营风险的调查

B．规范运作的调查

C．募集资金使用情况的调查

D．员工及其社会保障情况的调查

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2 发审委委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司（　　）。

A．财务会计政策是否稳健

B．分配情况

C．募集资金使用情况及效果

D．证券上市以来二级市场走势

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3 可转换公司债券发行人和主承销商向深圳证券交易所申请上网发行，需提交（　　）。

A．发行公告

B．募集说明书

C．上市公告书

D．中国证监会的发行核准文件

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