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多选题证券发行与承销(旧版)

2008-08-14

网下发行方式主要的缺点是（　　）。

A．发行环节多

B．认购成本高

C．社会工作量大、效率低

D．吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显

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参考答案

A, B, C

答案解析

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1 我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券，如（　　）。

A．地方企业债券

B．重点企业债券

C．国家投资债券

D．国有企业债券

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2 证券公司有下列（　　）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

A．承销未经核准的证券

B．在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票

C．在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D．在承销过程中不按规定披露信息

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3 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（　　）事项。

A．股东的姓名或者名称及住所

B．各股东所持股份数

C．各股东所持股票的编号

D．各股东取得股份的日期

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