多选题 证券发行与承销(旧版)
2008-08-14

2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了(  )。

A.公开发行和非公开发行的界限
B.规定了证券发行前的公开披露信息制度,强化社会公众监督
C.肯定了证券发行、上市保荐制度,进一步发挥中介机构的市场服务职能
D.将证券上市核准权赋予了证券交易所,强化了交易所的监管职能

参考答案

A, B, C, D

答案解析

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A.具有交易所会员资格
B.具备股票主承销商资格,且信誉良好
C.最近1年内无重大违法、违规行为
D.负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则
A.持续推荐阶段
B.尽职调查阶段
C.持续督导阶段
D.尽职推荐阶段
A.发起人认购的股份数
B.每股的票面金额和发行价格,无记名股票的发行总数
C.募集资金的用途,本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明
D.认股人的权利、义务