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多选题证券发行与承销(旧版)

2008-08-14

审计风险由（　　）组成。

A．意外风险

B．固有风险

C．控制风险

D．检查风险

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参考答案

B, C, D

答案解析

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1 投资银行业务的内部控制具体要求包括（　　）。

A．建立严密的内核工作规则与程序

B．强化风险责任制

C．建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度

D．建立科学的发行人质量评价体系

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2 推荐函的出具至少包括以下内容（　　）。

A．明确的推荐意见及其理由

B．对发行人发展前景的评价

C．有关发行人是否符合发行上市条件及其他有关规定的说明

D．参与本次发行的项目组成成员及相关经验

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3 有关超额配售选择权的实施方案，应当在（　　）中予以披露。

A．招股说明书

B．招股意向书

C．超额配售说明

D．上市公告

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