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多选题证券市场基础知识(旧版)

2008-08-13

股东出现（　　）的，应当及时通知证券公司。

A．质押所持有的股权

B．所持股权被采取诉讼保全措施

C．决定转让所持有的股权

D．所持股权被强制执行

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参考答案

A, B, C, D

答案解析

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1 证券公司内部控制应当贯彻（　　）的原则，确保内部控制有效。

A．健全性

B．合理性

C．制衡性

D．独立性

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2 属于新《证券法》主要修订内容的是（　　）。

A．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

B．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险

C．加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

D．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

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3 下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（　　）。

A．欺诈发行股票、债券罪

B．提供虚假财务会计报告罪

C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪

D．操纵证券市场罪

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