金融市场基础知识

多选题证券公司申请借入次级债务,应当提交的申请文件包括(  )。

A.相关股东(大)会决议
B.借人次级债务合同
C.合同当事人之间的关联关系说明
D.债权人净资产情况的说明材料

参考答案:A,B,C,D进入在线模考
证券公司申请借人次级债务,应当提交以下申请文件:(1)申请书。(2)相关股东(大)会决议。(3)借入次级债务合同。(4)债务资金的用途说明。(5)合同当事人之间的关联关系说明。(6)证券公司日前的风险控制指标情况及相关测算报告。(7)债权人净资产情况的说明材料。(8)中国证监会要求提交的其他文件。

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1 与现货交易相比,远期合同交易的特点主要表现在(  )。

A.远期合同交易买卖双方必须签订远期合同
B.远期合同交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时问,通常有较长的间隔
C.远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判,双方达成一致意见签订合同之后才算成立
D.远期合同交易通常不要求在规定的场所进行,双方交易要受到彼此的监督

2 远期交易和期货交易的区别主要表现在(  )。

A.功能作用不同
B.信用风险不同
C.保证金制度不同
D.交易对象不同

3债券的开户合同应包括(  )。

A.受托人的身份证号码
B.委托人的真实姓名
C.确立开户合同的有效期限
D.委托人与证券公司之间的权利和义务

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