证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（　　）。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《证券发行上市保荐业务管理办法》

C．《证券公司内部控制指引》

D．《证券投资顾问业务暂行规定》

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参考答案

A,B,C,D

证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括市场准入管理方面、证券公司业务监管方面、证券公司日常管理方面、证券公司风险防范方面、证券公司信息披露方面的法律，题中四项都正确。

1 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包（　　）。

A．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况

B．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式

C．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

D．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

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2 证券自营业务的范围包括（　　）。

A．一般上市证券的自营买卖

B．兼并收购中的自营买卖

C．一般非上市证券的买卖

D．证券承销业务中的自营买卖

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3 证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（　　）。

A．自营业务账户

B．风险限额

C．资产配置

D．席位情况

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