证券市场基础知识(旧版)

多选题 中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构,它的主要职责是(  )。

A.负责保护投资者的合法权益
B.负责监督有关法律法规的执行
C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管,维持公平、有序的证券市场

参考答案:A,B,C,D进入在线模考

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1下面关于对新中国证券市场的描述,正确的是(  )。

A.新中国资本市场的萌生是在1978~1992年
B.1998年12月,我国《证券法》正式颁布,这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律,并由此确认了资本市场的法律地位
C.自1998年建立了集中统一监管体制后,为适应市场发展的需要,实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制
D.2009年年末,中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新,对中国证券市场的完善和发展具有深远影响

2 目前,尚未批准从事证券投资业务的其他金融机构不包括(  )。

A.信托投资公司
B.金融租赁公司
C.主权财富基金
D.企业集团财务公司

3 参与证券投资的金融机构包括(  )。

A.证券经营机构
B.主权财富基金
C.银行业金融机构
D.保险公司及保险资产管理公司