证券市场基础知识(旧版)

多选题 证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外,还包括(  )。

A.基金信息披露费用
B.基金分红手续费
C.清算费用
D.基金持有人大会费用

参考答案:A,B,C,D进入在线模考
证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外,还包括:封闭式基金上市费用,证券交易费用,基金信息披露费用,基金持有人大会费用,与基金相关的会计师、律师等中介机构费用,基金分红手续费,清算费用,法律、法规及基金契约规定可以列入的其他费用。

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1对存在活跃市场的投资品种,下列关于基金资产的估值描述正确的有(  )。

A.估值日有市价的,应采用市价确定公允价值
B.估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应采用最近交易市价确定公允价值
C.估值日无市价的,并且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值
D.应采用市场参与者普遍认同,并且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

2 基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有(  )的情形。

A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
B.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%
C.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的7%
D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%

3 金融衍生工具按交易场所分类,包括(  )。

A.股权类产品的衍生工具
B.货币衍生工具
C.OTC交易的衍生工具
D.交易所交易的衍生工具