多选题
证券发行与承销(旧版)
2015-08-14
询价对象应当符合的条件有（ ）。
A．依法可以进行股票投资
B．具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定
C．信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D．依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
参考答案
A,B,C,D
答案解析
本题考查询价对象应当符合的条件。
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A．股票经中国证监会核准已公开发行
B．公司股本总额不少于人民币3000万元
C．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
A．干扰询价对象正常报价和申购
B．披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
C．推介资料有虚假记载、误导性陈述
D．推介资料有重大遗漏