多选题
证券发行与承销(旧版)
2015-08-14
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。
A．净资本为人民币4000万元
B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
参考答案
A,B
答案解析
本题考查保荐机构的资格。
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A．决定公司的经营计划和投资方案
B．制定公司年度财务预算方案、决算方案
C．负责召集股东大会，并向股东大会报告工作
D．制定公司的具体规章
A．对公司的经营进行监督，提出建议或者质询
B．依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配
C．查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告
D．依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会