下列非公开发行中认购股份的投资者，其所持有的股份需要锁定36个月的有（　　）。

A．通过竞价方式确定的投资者

B．上市公司控股股东

C．董事会拟引入的境内战略投资者

D．通过认购取得上市公司控股权的投资者

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参考答案

B,C,D

答案解析

发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：(1)上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；(2)通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；(3)董事会拟引入的境内外战略投资者。

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1 在中国香港创业板上市的企业，发行人必须依据（　　）法律正式注册成立。

A．中国内地

B．中国台湾

C．中国香港

D．百慕大或开曼群岛

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2 在上市公司发行新股过程中，需要由会计师出具的文件有（　　）。

A．经会计师核验的发行人最近3年加权平均净资产收益率

B．关于前次募集资金使用情况的专项报告

C．经会计师核验的发行人最近3年的非经常性损益明细表

D．关于发行人内部控制制度的鉴定报告

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3 下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有（　　）。

A．上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售

B．上市公司增发可采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式

C．上市公司发行股票，应由证券公司承销

D．上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式

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下列非公开发行中认购股份的投资者，其所持有的股份需要锁定36个月的有（ ）。

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