根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（　　）。

A．是否引入履约金由交易双方协商确定

B．融资方无需缴纳履约金

C．融券方无需缴纳履约金

D．融资方和融券方均需缴纳履约金

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参考答案

上海证券交易所履约金制度存在以下特点：（1）双方均需缴纳履约金；（2）履约金比率由证券交易所确定；（3）履约金到期归属按规则判定；（4）违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除。

1 关于证券交易所债券质押式回购交易的程序，下列说法中错误的是（　　）。

A．标准券余额不足的，债券回购的申报无效

B．债券回购交易申报中，融资方按“买入”予以申报，融券方按“卖出”予以申报

C．当日申报转回的债券，当日不得卖出

D．债券回购到期日，融资方可以通过证券交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，也可以申报继续用于债券回购交易

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2 关于证券交易所质押式回购交易报价，正确的说法有（　　）。

A．深圳证券交易所申报单位为张，1000元标准券为1张

B．我国目前采取的是以年收益率作为报价方式

C．我国目前采用的是以到期回购价做为报价方式

D．申报单位为手，1000元标准券为1手

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3 （　　）可以使回购债券不被冻结从而提高债券的利用效率。

A．买断式回购

B．封闭式回购

C．抵押式回购

D．开放式回购

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