多选题
证券交易(旧版)
2015-04-23
证券经营机构自营买卖的对象（ ）。
A．已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券
B．已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券
C．依法经中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券
D．依法在中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
参考答案
A,B,C,D
答案解析
证券自营业务的投资范围主要包括三类：1.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券；2.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券；3.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。
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A．证券公司员工要在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
B．中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理
C．证券公司要严格保密纪律，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息
D．证券公司可为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离