证券交易(旧版)

多选题证券交易所会员每年4月30日前需向证券交易所报送的定期报告有(  )。

A.上年度经审计的财务报表
B.上年度会员交易系统运行情况报告
C.上年度公司股东财务报表
D.上年度投资者交易情况报告

参考答案:A,B进入在线模考
暂无解析

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1业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控,对单个客户融资融券规模过大、期限过长,而造成证券公司(  )的可能性。

A.盈利能力下降
B.资产流动性不足
C.净资本规模和比例不符合监管规定
D.业务管理难度加大

3根据我国证券交易所现行的竞价原则,关于成交时间优先的说法正确的是(  )。

A.买卖方向、价格相同的,先申报者优先于后申报者
B.先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定
C.价格较低的买入申报优先于价格较高的买入申报
D.价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报