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单选题证券交易(旧版)

2015-04-20

下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（　　）。

A．在办理开户业务时未严格有效地查验证件、资料而导致的风险

B．违反行业规定为客户开立账户

C．将客户的资金账户提供给他人使用

D．营业场所设施不符合规定要求

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参考答案

C

答案解析

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1 按照资金账户的管理及操作规范要求，如果自然人客户姓名或身份证号发生变化，客户须提交（　　），办理资料更改申请手续。

A．本人有效身份证明、证券账户卡原件及复印件

B．本人有效身份证明、资金账户卡和证券交易委托代理协议书

C．本人有效身份证明、资金账户卡和公安部门出具的变更证明及复印件

D．本人有效身份证明、证券账户卡原件和客户资金第三方存管协议书

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2 （　　）可以使大量回购债券不被冻结，从而提高债券的利用效率。

A．开放式回购

B．封闭式回购

C．质押式回购

D．开放式回购和封闭式回购

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3 根据深圳证券交易所和上海证券交易所的相关规定，（　　）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

A．发行人

B．主承销商

C．证券登记结算公司

D．证券交易所

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