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单选题证券交易(旧版)

2015-04-20

证券公司应当对证券经纪人进行不少于（　　）小时的执业前培训。

A．10个

B．20个

C．30个

D．60个

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参考答案

D

答案解析

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1 （　　）属于明文列示的内幕交易行为。

A．证券公司将自营业务与代理业务混合操作

B．发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易

C．发行人在招股说明书中做虚假陈述

D．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

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2 关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列表述中，正确的是（　　）。

A．发行成本不同

B．发行场所不同

C．认购成功者的确定方式不同

D．发行对象不同

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3 通常情况下，证券公司在办理定向资产管理业务时，由（　　）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

A．证券公司

B．客户

C．托管银行

D．结算机构

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