单选题 证券交易(旧版)
2015-04-20

下列选项中,属于证券经纪业务中管理风险防范措施的是(  )。

A.建立健全各项规章制度
B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
C.加强经纪业务营销管理
D.强化岗位制约和监督,对经纪业务主要部门
和岗位实行相互分离的管理制度

参考答案

C

答案解析

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A.投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的,债券回购的申报无效
B.证券营业部有权对投资者的回购交易申请进行审查,并确定其债券回购交易的最大融资额度
C.证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时,应只向投资者提交“债券回购交易申请表”
D.投资者进行回购交易时,应提交有效签署的“债券回购交易申请表”
A.证券发行与证券交易相互促进
B.证券发行为证券交易提供了对象
C.证券交易有利于证券发行的顺利进行
D.证券发行规模决定证券交易方式
A.证券交易所
B.证券公司
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司