证券投资基金(旧版)

多选题在我国,基金监督的原则包括(  )。

A.监管与自律并重原则
B.奖罚并重的原则
C.依法监管原则
D.自我约束和自我教育原则

参考答案:A,C,D进入在线模考
基金监管的原则包括:①监管的连续性和有效性原则;②“三公”原则(即公开、公平、公正的原则);③监管与自律并重原则;④依法监管原则;⑤审慎监管原则。

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1 以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有(  )。

A.市场自身能调节的,政府不监管
B.在确保监管效益的前提下,应做到监管成本最小化
C.基金监管应当具有连续性,避免大起大落
D.证券市场中不得存在歧视,参与主体具有完全平等的权利

2 目前,我国基金的监管手段主要有(  )。

A.经济手段
B.舆论手段
C.行政手段
D.法律手段

3 为了推动基金业的规范发展,我国的基金监管部门应该努力做到(  )。

A.更多地引进外资,引进外国的先进经验
B.创造条件多发基金
C.推动我国基金市场开展公平、健康、有序的竞争
D.鼓励产品创新与业务判断