证券投资基金(旧版)

单选题 根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是(  )。

A.监管机构的高效监管
B.行业自律组织的发展
C.信息披露制度的建立和完善
D.基金管理人内部控制制度的完善

参考答案:C进入在线模考
各国(地区)基金市场产生和发展的历史表明,信息披露是基金市场建立与发展的基础,信息披露制度是基金市场管理制度的基石。

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1 朱某担任某基金管理公司副总经理,由于擅离职守,被中国证监会建议任职机构免除其职务。一年以后,另一家基金公司拟聘请其担任副总经理,以下说法正确的是(  )。

A.朱某不能接受聘任
B.如果在这一年内,朱某没有其他违法违纪行为,则可以接受聘任
C.如果这一年内,朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为,则可以接受聘任
D.证监会对其重新进行资格审核后,可以接受聘任

2 以下关于基金管理公司高级管理人员责任审计与责任审查的说法,正确的是 (  )。

A.基金管理公司副总经理离任时,公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计
B.基金托管部门高级管理人员离任时,相关机构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计
C.基金管理公司董事长离任时,中国证监会将对其进行离任审计
D.在离任审计或者离任审查期间,基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职

3 以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中,正确的是(  )。

A.未经中国证监会核准,基金管理公司不得选任高级管理人员,但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员,且需报中国证监会备案
B.未经中国银监会核准,基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员
C.基金行业高级管理人员的选任或者改任,应当报中国证监会核准
D.基金管理公司的董事和基金经理的任免,不用报中国证监会