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多选题证券投资基金(旧版)

2015-03-29

基金的交易所资金清算包括以下哪几个流程?（　　）

A．接收交易数据

B．制作清算指令

C．执行清算指令

D．国际经济形势

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参考答案

A,B,C

答案解析

交易所交易资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。其清算流程为：①接收交易数据；②制作清算指令；③执行清算指令；④确认清算结果。

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1 基金的资金清算依据交易场所的不同可以分为（　　）。

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2 基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核的内容包括（　　）。

A．基金资产净值

B．基金头寸

C．基金费用

D．基金账务

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3 对于基金托管人内部控制内容中的投资监督的内部控制，正确的说法有（　　）。

A．对基金投资业绩与比较基准差距进行监督和核查

B．对基金价格的计算方法、基金资产核算进行监督和核查

C．对基金收益分配的合法性和合规性进行监督和核查

D．对基金投资范围、基金资产的投资组合比例的合法性和合规性进行监督和核查

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