证券投资基金(旧版)

多选题 开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定,并具备下列(  )条件的,方可成立。

A.基金募集份额总额不少于2亿份
B.基金募集金额不少于2亿元人民币
C.基金份额持有人的人数不少于1000人
D.基金份额持有人的人数不少于200人

参考答案:A,B,D进入在线模考
基金募集期限届满,封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上、基金份额持有人不少于200人的要求;开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份、基金募集金额不少于2亿元人民币、基金份额持有人不少于200人的要求。

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1以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中,正确的是(  )。

A.赎回费率不得超过基金赎回金额的5%
B.认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除
C.基金管理人可以根据投资人的认购金额、申购金额和数量适用不同的认购、申购和赎回费率标准
D.基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准

2 下列属于ETF份额的交易规则的是(  )。

A.基金上市首日额开盘参考价为前一工作日基金份额净值
B.实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市次日起实施
C.买人申报数量为100份或其整数倍,不足100份的部分可以卖出
D.申报价格最小变动单位为0.001元

3 开放式基金成立后的存续期内,出现(  )情况基金管理人应该及时向中国证监会报告,说明原因及解决方案。

A.有效持有人数连续20个工作日达不到100人
B.连续20个工作13内最低基金资产净额低于5000万元
C.有效持有人数30个工作13达不到100人
D.连续20个工作日最低基金资产净额低于1亿元