多选题
证券投资基金(旧版)
2015-03-29
下列关于基金投资限制的说法中,正确的说法有( )。
A.基金之间可以相互投资
B.基金托管人禁止投资基金
C.基金管理人不得以基金名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
D.基金可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款
参考答案
B,C
答案解析
《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金的投资组合应当符合下列规定:
①单个基金投资于股票、债券的比例,不得低于该基金资产总值的80%;②1个基金持有1家上市公司的股票,不得超过该基金资产净值的10%;③同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券,不得超过该证券的10%;④1个基金投资于国家债券的比例,不得低于该基金资产净值的20%。同时,禁止从事下列行为:①基金之间相互投资;②基金托管人、商业银行从事基金投资;③基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券;④基金管理人从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业务;⑤基金管理人从事资金拆借业务;⑥动用银行信贷资金从事基金投资;⑦国有企业违反国家有关规定炒作基金;⑧将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款;⑨从事证券信用交易;⑩以基金资产进行房地产投资;⑪从事可能使基金资产承担无限责任的投资;⑫将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券。
①单个基金投资于股票、债券的比例,不得低于该基金资产总值的80%;②1个基金持有1家上市公司的股票,不得超过该基金资产净值的10%;③同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券,不得超过该证券的10%;④1个基金投资于国家债券的比例,不得低于该基金资产净值的20%。同时,禁止从事下列行为:①基金之间相互投资;②基金托管人、商业银行从事基金投资;③基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券;④基金管理人从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业务;⑤基金管理人从事资金拆借业务;⑥动用银行信贷资金从事基金投资;⑦国有企业违反国家有关规定炒作基金;⑧将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款;⑨从事证券信用交易;⑩以基金资产进行房地产投资;⑪从事可能使基金资产承担无限责任的投资;⑫将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券。
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A.取得基金从业资格
B.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
C.具有5年以上证券投资管理经历
D.最近2年没有收到过证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚